Para o bom funcionamento do sistema de compliance nas empresas, é preciso que todos os funcionários estejam envolvidos, por isso a importância de realizar palestras e treinamentos internos para instruir e qualificar todos na organização.

Uma dos principais pilares de Compliance, o Risk Assessment é uma avaliação dos riscos e em quais deles devem ser aplicados os programas de compliance, com identificação e mapeamento de situações e fatores que podem vulnerabilizar a segurança da empresa.

O Due Diligence identifica fatos ou indícios incoerentes na contratação e relacionamento com terceiros, que podem expor o contratante aos mais diversos riscos. Para isso, são realizadas pesquisas de reputação em banco de dados para saber a exposição de riscos que terceiros ou ações de M&A oferecem ao contratante.

Elaboração de um guia com as Políticas Antissuborno da empresa, que orientem e guiem todos os funcionários da organização, que deve ser disponibilizada de forma documentada e disponível para todos.