Projeto de Lei nº 3.825/2019: necessidade de regulamentação do setor de criptoativos.

O mercado de criptoativos carece de regulamentação, uma vez que as empresas intermediadoras, denominadas “exchanges”, atuam sem supervisão de nenhum sistema financeiro regulado, facilitando que organizações ilegais transacionem ativos provenientes de ilícitos através de criptomoedas. Movimentar dinheiro com criptomoedas não exige a identificação dos transacionistas, induzindo às práticas delituosas, tais como lavagem de dinheiro, terrorismo […]

ANÁLISE DE RISCOS DE INTEGRIDADE – BENEFÍCIOS AOS NEGÓCIOS

O advogado da P&B Compliance Henrique Starck escreve um breve artigo sobre “Compliance Risk Assessment” (mapeamento de riscos de compliance). Trata-se de um procedimento para as organizações que prezam pela eficiência gerencial dos seus negócios, pela ética e, principalmente, pelo seu estado de conformidades com as regulamentações. O Compliance Risk Assessment – CRA (em livre […]

PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO NO MERCADO BRASILEIRO DE ARTE

A analista de Compliance da P&B Lívia Lunardi elaborou um artigo que nos traz a análise de setores sensíveis à lavagem de dinheiro, como é o caso do mercado da arte. Com isso, mostra-se a importância de se seguir as obrigações estipuladas pelo Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico Nacional (IPHAN), que regula as exigências […]

ESG: Muito além do capital financeiro

Introdução O advento da pandemia do coronavírus provocou uma tragédia de proporções extraordinárias. Representando muito mais do que uma crise sanitária global, tal catástrofe abalou a Economia e os mercados financeiros em todo o mundo, mas também evidenciou o impulsionamento da sustentabilidade ESG, especialmente frente à resiliência de empresas e corporações aderentes a essa crescente […]

Entenda os principais motivos apontados pelas investigações da CVM

Em matéria publicada pelo site Exame no dia 11/06/2020, foi demonstrado que as multas aplicadas a 53 acusados pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), no primeiro trimestre de 2020, alcançaram 906,77 milhões de reais, o equivalente a 87% da cifra do ano inteiro de 2019, de 1,04 bilhão de reais. A origem dessa quantia está […]